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浦銀安盛前十月5隻基金跌超30% 

李榮 康博

2018年11月07日08:53  來源:中國經濟網

  中國經濟網北京11月7日訊  今年以來,受A股持續回調影響,多數基金公司的權益類產品都表現不佳,與投研能力處於一線的基金公司相比,一些中小型基金公司則更加慘淡,比如成立於2007年的浦銀安盛就是如此。

  數據顯示,在該公司26隻有可比業績的權益類產品中(各份額分開計算),今年前十月,僅有2隻獲得了正收益,其余全部虧損,虧損幅度超過30%的多達5隻。與此同時,中國經濟網記者還發現,即便在去年的藍籌股牛市下,浦銀安盛旗下15隻權益類基金中仍然有5隻淨值虧損,而在令人失望的業績面前,浦銀安盛近一年的規模也躊躇不前,始終徘徊在千億元水平左右。

  前十月權益類基金幾乎團滅 5隻虧損超三成

  在公募基金行業,銀行系基金公司憑借大股東的實力一直佔據著規模優勢,然而當股市表現不好時,他們卻和其他基金公司一樣無計可施。就拿浦銀安盛基金公司來說,該公司是國內第二批銀行系基金之中的首家,大股東為上海浦東發展銀行。

  Wind數據顯示,目前浦銀安盛旗下共有73隻基金,不過,權益類基金卻僅有26隻,在今年股市震蕩下跌之際,其權益類基金的業績表現低迷,截至10月31日,26隻權益類基金中年內僅有2隻取得正收益,且2隻基金的漲幅十分有限,分別上漲1.09%、0.12%。

  在24隻年內虧損的權益類基金中,有15隻基金年內跌幅超過10%,11隻基金年內跌幅超過20%。其中跌幅最大的5隻基金年內跌幅超過30%,分別為浦銀安盛戰略新興產業(519120)、浦銀安盛新經濟結構(519126)、浦銀安盛精致生活(519113)、浦銀安盛增長動力(519170)、浦銀安盛睿智精選C(519173),其中,浦銀安盛戰略新興產業以前十月虧損35.24%而墊底。

  這5隻基金均為混合型基金,三季報顯示,5隻基金的股票資產持倉市值在基金資產總值中的佔比均超過84%,其中3隻基金的股票市值佔比超過90%。在A股市場深度調整時仍然維持高倉位是這5隻基金年內淨值回撤超過三成的重要原因之一。

  從階段漲幅來看,上述5隻基金近3年以來的業績也同樣表現不佳,以浦銀安盛戰略新興產業為例,該基金近三年、近二年、近一年及近半年的階段漲幅分別為-39.55%、-37.50%、-36.99%、-27.50%,不僅同類排名靠后,四分位排名也不佳。

  中國經濟網記者注意到,截至10月31日,在這5隻前十月跌幅超過30%的基金中,有3隻基金的累計單位淨值不足1元,分別為浦銀安盛新經濟結構、浦銀安盛睿智精選、浦銀安盛增長動力,其累計單位淨值分別為0.9200元、0.7690元、0.4880元。

  天天基金網顯示,浦銀安盛增長動力自2015年下半年累計單位淨值跌破1元之后,長達3年的時間裡,其淨值一直沒能回到1元之上,且自2016年初開始,該基金的累計單位淨值一直在0.75元上下徘徊,這種狀況持續到今年5月份,6月以來,該基金的累計單位淨值持續下跌,並於10月底跌破0.5元。

  從重倉股看,三季報顯示,除浦銀安盛增長動力傾向於投資成長股且基金換手率較低之外,其余4隻基金近一年來的基金換手率普遍較高,僅2017年下半年就有3隻基金的換手率超過800%,另一隻基金的換手率也高達647.34%。另一方面,這4隻基金的股票配置均較為分散,既有投資食品飲料、房地產等藍籌股,也有投資通信、國企改革等成長股,還有少量投資一心堂、恆瑞醫藥等醫藥股。

  兩位基金經理成“扶不起的阿斗” 業績連續墊底

  浦銀安盛旗下權益類產品不止今年業績表現不佳,即便是在去年藍籌行情爆發之時,該公司也僅有少數幾隻權益類產品收益較好。根據中國經濟網記者統計,去年浦銀安盛可以取得可比數據的權益類基金共15隻,但僅有4隻基金的全年收益在5%以上,除了這4隻基金以外,其余11隻基金在同類4700多隻基金中排名均在3000名之后。還有5隻基金出現虧損,虧損的5隻基金在同類基金中排在4000名之后。

  中國經濟網記者注意到,今年內5隻跌幅超過30%的基金在去年業績表現也多數都不好,成為持續墊底的產品。其中,除了1隻基金在去年小幅盈利1.10%以外,其余4隻基金去年均出現在虧損前列。

  業績常年墊底,管理這4隻基金的基金經理情何以堪?據悉,浦銀戰略新興產業和浦銀安盛精致生活的基金經理是吳勇,吳勇目前僅管理這2隻基金,雖然任職回報不錯,但這主要得益於前幾年的積累,近兩年這兩隻基金的業績卻連續墊底。

  吳勇1993年8月至2002年12月在上海電力建設有限責任公司任預算主管,2003年1月至2007年8月在國家開發銀行上海市分行任評審經理,2007年9月起加盟浦銀安盛基金管理有限公司任職研究員,2009年8月起任基金經理助理,2010年4月起任基金經理,至今累計任職時間8年又207天。

  浦銀安盛增長動力由基金經理蔣建偉管理,自2015年3月12日管理該基金至今,蔣建偉的任職回報僅為-49.00%。蔣建偉2001年至2007年就職於上海東新國際投資管理有限公司擔任研究員、投資經理助理。2007年加盟浦銀安盛先后擔任行業研究員、基金經理助理,2010年7月起擔任基金經理,累計任職時間8年又109天。

  除了浦銀安盛增長動力,蔣建偉目前還管理著浦銀安盛價值成長混合A,該基金今年來的收益為-28.66%,其近2年、近1年、近半年的階段漲幅分別為-33.28%、-33.95%、-29.15%。

  浦銀安盛新經濟結構於今年11月1日變更了基金經理,目前由蔣佳良管理,但實際上今年前十個月是由褚艷輝掌舵。褚艷輝自2014年7月28日開始管理該基金,4年多的時間裡,其任職回報為-7.72%。

  褚艷輝2004年8月至2008年4月間曾在上海信息中心擔任宏觀經濟、政策研究員。2008年5月到2010年9月在愛建証券公司擔任制造與消費大類行業高級研究員,后在上海汽車財務公司短暫擔任投資經理助理之職。2011年4月起加盟浦銀安盛擔任高級行業研究員,2013年2月起任基金經理助理,2014年6月起任基金經理,累計任職時間4年又134天。

  褚艷輝目前共管理著5隻基金(各類份額合並計算),其中2隻基金是今年新成立的,另外3隻基金的年內業績均為虧損,最高虧損13.31%。

  規模近一年蹣跚不前 多條產品線增長堪憂

  根據中國經濟網記者了解,浦銀安盛成立於2007年8月5日,屬於銀行系基金公司,浦發銀行持股51%。浦銀安盛當初成立時基金規模不足20億元,此后漫長的時間裡其規模緩慢增長,直到2013年三季度規模首次突破100億元。而后雖時有下滑,但浦銀安盛的規模總體上呈現上升趨勢,並於2017年三季度突破千億大關至1010.56億元,從成立到千億規模,浦銀安盛花費了整整10年時間。

  但是,在淨值突破千億大關至今的一年時間裡,浦銀安盛的規模再無明顯提升,其規模最高點出現在今年一季度末,當時曾達1185.29億元,但之后的兩個季度又開始震蕩。截至今年三季度末,浦銀安盛的總規模為1104.09億元,在同類銀行系基金中排名較為靠后,就連成立時間較晚的農銀匯理、民生加銀、興業基金等,目前的管理規模也在浦銀安盛之上。

  天天基金網顯示,農銀匯理成立於2008年3月18日,其三季度末的管理規模高達2337.98億元,是浦銀安盛的兩倍之多﹔民生加銀成立於2008年11月3日,其三季度末的管理規模為1350.97億元﹔興業基金成立於2013年4月17日,比浦銀安盛晚成立將近6年,其三季度末的管理規模為1854.99億元。

  中國經濟網記者還發現,在浦銀安盛的千億規模中,固收類產品貢獻了絕大部分力量,尤其是貨幣基金。Wind數據顯示,浦銀安盛三季度末總規模為1104.09億元,其中,僅貨幣基金就有787.56億元,佔比71.33%﹔債券型基金規模為253.18億元,佔比22.93%﹔貨幣基金與債券型基金規模合計為1040.74億元,固收類資產佔總規模的比例高達94.26%。

  截至三季度末,浦銀安盛旗下權益類資產的規模僅有63.35億元,其中,股票型基金3隻,規模合計2.25億元﹔混合型基金23隻,規模合計61.10億元。

  分類別來看,浦銀安盛多條產品線增長堪憂,近一年多以來,除了貨幣基金規模有明顯擴張,股票型基金與混合型基金的規模均持續縮水,就連債券型基金的規模也有所下滑。這充分說明,浦銀安盛規模增長過分依賴於貨幣基金的膨脹。

  Wind數據顯示,浦銀安盛股票型基金的規模在2017年二季度達到頂峰3.18億元,在這之后的每個季度均呈現遞減趨勢,今年二季度其股票型基金規模僅余2.04億元,三季度又反彈至2.25億元。混合型基金也在2017年一季度到達階段高點101.01億元后逐漸縮水,截至今年三季度末縮水接近四成,僅余61.10億元。

  今年股市深度調整導致投資者避險情緒升級,債券型基金業績因此普遍表現不錯,浦銀安盛旗下的債券型基金今年內也大多取得了正收益,但是其規模卻沒有穩定上升,甚至還略有下滑。數據顯示,2017年一季度末浦銀安盛債券型基金的規模為297.10億元,但此后其規模震蕩減少,至今年三季度末債券型基金規模為253.18億元,規模縮水近15%。

  浦銀安盛旗下權益產品前十月業績一覽

  

序號

証券代碼

証券簡稱

累計單位淨值增長率(%)

累計單位淨值(元)

1

519120.OF

浦銀安盛戰略新興產業

-35.24

1.55

2

519126.OF

浦銀安盛新經濟結構

-33.48

0.96

3

519113.OF

浦銀安盛精致生活

-32.71

1.41

4

519170.OF

浦銀安盛增長動力

-32.50

0.51

5

519173.OF

浦銀安盛睿智精選C

-30.34

0.81

6

519172.OF

浦銀安盛睿智精選A

-29.89

0.83

7

519176.OF

浦銀安盛消費升級C

-29.54

1.21

8

519125.OF

浦銀安盛消費升級A

-29.45

1.22

9

519110.OF

浦銀安盛價值成長A

-26.71

1.26

10

519117.OF

浦銀安盛基本面400

-26.25

1.24

11

519115.OF

浦銀安盛紅利精選

-22.69

1.34

12

519116.OF

浦銀安盛滬深300

-16.36

1.29

13

519175.OF

浦銀安盛經濟帶崛起

-14.46

0.91

14

519171.OF

浦銀安盛醫療健康

-11.64

0.70

15

005255.OF

浦銀安盛港股通量化優選

-11.31

0.91

16

166402.OF

浦銀安盛中証100

-6.37

1.03

17

519177.OF

浦銀安盛盛世精選C

-4.21

1.17

18

519127.OF

浦銀安盛盛世精選A

-4.10

1.41

19

004277.OF

浦銀安盛安和回報C

-1.98

1.03

20

004802.OF

浦銀安盛安久回報C

-1.87

0.99

21

004801.OF

浦銀安盛安久回報A

-1.69

0.99

22

004276.OF

浦銀安盛安和回報A

-1.64

1.03

23

004275.OF

浦銀安盛安恆回報C

-1.13

0.99

24

004274.OF

浦銀安盛安恆回報A

-1.06

0.99

25

005866.OF

浦銀安盛量化多策略C

0.12

1.00

26

005865.OF

浦銀安盛量化多策略A

1.09

1.01

 

(責編:韓穎、張晨)

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