近年来，中国证券业协会加强自律管理职能，对在展业过程中存在违反自律规则的会员机构及从业人员依法采取自律惩戒措施。近日，又在协会官方网站上公布了一批违反自律规则的从业人员名单。
通知公告显示，在证监会机构部日常监管中，发现王培斌、张丹存在传播尚处于内部征求意见阶段的会议材料的问题，张丹还存在不当偷拍的问题。该行为违反了证监会《证券业从业人员执业行为准则》第一条“从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则”、第九条“从业人员不得从事以下活动:(十一)中国证监会、协会禁止的其他行为”的规定。
依据《中国证券业协会自律监察案件办理规则》及《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》有关规定，证监会决定对王培斌采取公开谴责的纪律处分，对张丹采取暂停执业六个月的纪律处分，上述自律惩戒措施记入证监会和协会诚信系统。
据介绍，证券业协会自律惩戒措施分为自律管理措施和纪律处分两类。据统计，2016年，协会共对10家违规的会员机构采取了自律管理措施；对10名在展业过程中违反自律规则的从业人员采取了自律惩戒措施，其中，对7名从业人员采取了自律管理措施，对3名从业人员采取了纪律处分。2017年1月至6月，协会共对2家违规的会员机构采取了自律管理措施；对14名在展业过程中违反自律规则的从业人员采取了自律惩戒措施，其中，对2名从业人员采取了自律管理措施，对12名从业人员采取了纪律处分。
依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》第三十一条的规定，“对自律管理对象实施纪律处分的，在协会网站上公布纪律处分决定”，日前协会将2016年和截止2017年6月对15名从业人员作出纪律处分的自律惩戒措施决定书在协会官网进行了公布，并记入协会诚信档案和证监会诚信档案。
中证协表示，今后，协会将在总结经验的基础上，持续加强对会员及从业人员的自律管理，对违反自律规则的会员机构及其从业人员依法处理，坚决曝光，并记入诚信档案，以增强行业机构及从业人员的责任感。
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