周六(3月16日)上交所为了设立科创板并试点注册制举行会员准备工作座谈会。
这场座谈会，有近百家会员单位主要负责人出席，主要座谈会围绕设立科创板并试点注册制准备工作，通报前期工作进展情况，听取会员单位意见建议，重点就强化会员单位责任，全面做好市场准备尤其是风险防范提出新的要求。
上交所强调，设立科创板并试点注册制是大事，大事要办成好事，防控风险是第一要旨。会员单位要“严把七道关”——交易权限开通关、企业选择关、发行定价关、材料申报关、上市初期交易监管关、系统安全运行关和廉洁关，按照“高标准、稳起步、严监管、控风险”的基本要求，共同做好设立科创板并试点注册制各项准备工作。
就在昨日(3月15日)上交所发布《科创板创新试点红筹企业财务报告信息披露指引》，直指红筹企业的披露规则，比如按照中国企业会计准则调节、四大方面信息需要披露。
另外，上交所发布还发布了《保荐人通过上海证券交易所科创板股票发行上市审核系统办理业务指南》，可以说科创板的规则越来越细致，也正在不断完善。
同样是昨日(3月15日)，证监会就修改《上市公司章程指引》公开征求意见，主要为了特殊股权结构企业上市。
在一口气公布三份文件后，今天(3月16日)的座谈会上，中国证监会机构监管部、中国证券业协会、中国证券登记结算公司等相关单位负责人出席会议，并提出工作要求。
前期，为全力确保科创板建设和注册制试点工作高效平稳推进，上交所成立了由所主要领导牵头的设立科创板并试点注册制工作上线指挥部，下设11个工作就绪组，涵盖发行、审核、交易、监察、系统、新闻等主要工作条线。
早在3月11日，上交所举办了设立科创板并试点注册制全所员工培训大会。
上交所表示，此次培训旨在使全所干部员工深入领会设立科创板并试点注册制的重大意义，深刻理解改革的主要目标和根本任务，全面掌握应知应会的业务知识，推动这项重大改革尽快落地。
在3月16日的座谈会上，上述范围从上交所扩展至会员单位。
会员代表在座谈中纷纷表示，将深刻把握好资本市场改革的历史机遇，积极提升发行定价、销售、研究等业务能力，切实按照科创板定位推荐潜力企业上市，做好企业承销保荐、投资者权限开通、技术系统对接以及客户交易管理等各项工作。
会员单位的责任和惩罚并不算小，3月1日《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》显示，保荐人或证券服务机构未勤勉尽责，致使发行上市申请文件、信息披露文件中与其职责有关的内容及其所出具的文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的。上交所视情节轻重，判罚三年内不接受其提交或签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。
这可能意味着，如果未勤勉尽责，保荐人或证券服务机构面临“断粮”的风险。
此前，中国证监会主席易会满表示，设立科创板将坚持“严标准、稳起步”的原则，细化相关制度安排，完善风险应对预案，加强投资者教育，注重各市场之间的平衡，确保科创板并试点注册制平稳启动实施。
