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新三板主办券商评比 中小券商跃居前列

程丹

2017年06月13日07:45  来源:人民网

  昨日,全国股转公司公布了新三板5月主办券商执业质量评价结果,和4月份的评价结果相比,评价点值排名靠前的券商均发生了变化,排名靠前的主办券商为大同证券、东北证券、申港证券、申万宏源证券、兴业证券。

  根据《主办券商执业质量评价办法(试行)》,全国股转公司通过“执业质量负面行为”、“对市场发展的贡献”、“其他对评价有重要影响的事项”和“被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚情况”四类评价指标以点值的形式进行量化,将“执业质量负面行为”量化计算出的综合点值进行加点、扣点,计算出各主办券商的评价点值。

  据了解,5月共有100家主办券商参与评价,34家主办券商评价点值在90点以上,占比35.42%;40家主办券商评价点值在80~90点之间,占比41.66%;17家主办券商评价点值在70~80点,占比17.71%;5家主办券商评价点值在70以下,占比5.21%。

  评价结果显示,中天证券、华宝证券、华信证券、海际证券、渤海证券、银泰证券等排名靠后。

  按照此前的监管规则,全国股转公司将依据评价结果对主办券商进行日常监管。其中,每月对上月月评结果排名后十位的主办券商进行电话问询,必要时要求提交书面说明或现场检查,并将处置结果报告证监会及主办券商注册地证监会派出机构。同时,还将根据评价结果的不同,对主办券商实施差异化制度安排。

  据了解,5月份全国股转公司共记录负面行为516条,涉及79家主办券商。其中,推荐挂牌类5条,占比0.97%;推荐后督导类448条,占比86.82%;交易管理类13条,占比2.52%;综合管理类50条,占比9.69%。负面行为记录数在5条以下的主办券商44家,合计占总记录数的23.84%;负面行为记录在5~20条之间的主办券商31家,合计占总记录数的56.59%。

  从统计结果看,推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为德邦证券;挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为华融证券;交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为中航证券;综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为华金证券。

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(责编:黄盛、赖悦)

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